1.6 | CLARITI 与 UNGP 有何关系？

《指导原则》旨在加强与工商业和人权相关的标准和做法。他们是由联合国商业与人权特别代表John Ruggie在2005-2011年任期内起草的。联合国人权理事会在2011年6月16日的第17/4号决议中批准了《指导原则》。这些原则建立在概述政府和企业应如何尊重人权的三大支柱之上。请访问 《工商业与人权指导原则 》，了解人权高专办的详情。

    • 国家的职责是通过制定法律法规并确保这些法律得到实施， 保护 企业和其他组织的人权侵犯。
    • 企业的责任是 尊重 人权，无论其规模、规模、地点和运营环境如何。他们应该避免造成伤害，并解决他们所涉足的负面人权影响。
    • 国家和企业都应该提供 补救措施 。

CLARITI 应用“尊重”和“补救”支柱下的原则来评估公司。CLARITI 通过两种方式应用这些原则：

    1. CLARITI 会验证公司的人权活动是否符合 UNGP。
    2. CLARITI 还尽可能将 UNGP 要求嵌入其评估流程中。

下表显示了如何将每项原则纳入 CLARITI。

原则
联合国指导原则要求
CLARITI 中该要求的实施方式
原则 11
企业应尊重人权，避免侵犯他人人权，并应对其所涉及的人权影响，无论各国履行其人权的能力和意愿如何。
您将在第 4 阶段（尤其是在公司背景和冲突敏感性小节）以及第 5 阶段：影响评估中，检查公司是否尊重人权并解决其所涉及的不利人权影响。
原则 12
企业至少应尊重《国际人权宪章》和国际劳工组织《工作中基本原则和权利宣言》中所规定的人权。

您将在第 4 阶段：公司背景（尤其是在人权义务和人权原则小节）中，检查公司的人权义务是否至少基于《国际人权宪章》。

您还将在第 5 阶段中，以《国际人权宪章》和其他国际人权原则为基础进行影响评估。

原则 13
企业必须：
  1. 避免通过其活动造成或加剧不利的人权影响，并在此类影响发生时予以解决。
  2. 通过其业务关系减轻与其运营、产品或服务直接相关的不利人权影响，即使其自身并未造成这些影响。
您将验证该影响是由公司的活动造成或促成的，还是与其活动直接相关的。通过第三方评估公司在运营、产品和服务方面的影响，并在第5阶段：影响评估中确定公司如何应对这些影响。
原则 14
影响的严重程度将根据范围、规模和不可挽回性来判断。
您将在第5阶段中使用此框架分析影响。
原则 15
企业应根据其规模和情况制定以下政策：
  1. 履行尊重人权责任的政策承诺。
  2. 人权尽职调查流程。
  3. 旨在补救其造成或促成的任何不利人权影响的流程。

您将在人权尽职调查流程中检查公司是否有人权政策承诺，并在第4阶段：分析公司背景中检查补救流程。

您将在第4阶段（公司背景）和第5阶段

中检查公司的补救机制。

原则 16
企业应通过政策声明表达其履行此责任的承诺，该政策声明：
  1. 经企业最高层批准。
  2. 参考相关内部和/或外部专业知识。
  3. 规定企业对员工、业务合作伙伴以及与其运营、产品或服务直接相关的其他方的人权期望。
  4. 公开发布，并在内部和外部传达给所有员工、业务合作伙伴和相关方。
  5. 体现在必要的运营政策和程序中，以便贯穿整个企业。
您将在第4阶段和第5阶段中验证公司人权政策和承诺的这些方面及其实施情况。
原则 17
企业应开展人权尽职调查，包括评估实际和潜在的人权影响，整合调查结果并采取行动，跟踪响应情况，并持续沟通如何应对这些影响。
在第4阶段：公司背景的原则上的人权小节中，您将检查公司是否开展人权尽职调查、整合调查结果并跟踪有效性作为一个持续的过程。
原则 18
企业应通过以下方式识别和评估任何实际或潜在的负面人权影响：
  1. 借鉴内部和/或独立外部的人权专业知识。
  2. 与可能受影响的群体和其他相关利益相关者进行有意义的磋商。
您将在第 4 阶段和第 5 阶段中，通过委托内部和/或独立的外部专家并与利益相关者进行有意义的磋商，验证公司是否识别和评估了不利的人权影响。
原则 19
企业应将其影响评估的结果整合到各个内部流程中，并根据企业是否造成、促成或与负面影响直接相关，以及企业在多大程度上可以利用这些影响来应对负面影响，采取适当的行动。
您将在第 4 阶段：公司背景中确定公司是否将其影响评估结果整合到内部流程中并采取了适当的行动。鉴于仅凭公开信息可能难以确定这一点，您可能需要联系公司代表以全面回答这个问题。
原则 20
企业应使用适当的定性和定量指标、来自内部和外部来源（包括受影响的利益相关者）的反馈以及运营中的申诉机制，跟踪其人权缓解或补救活动的有效性。
您将在第 4 阶段：公司背景的“人权原则”、“人权实践”和“冲突敏感性”小节中，验证公司是否跟踪其人权缓解或补救活动的有效性。
原则 21
企业应向外部正式沟通其如何应对人权影响。
您将在第4阶段：公司背景、原则中的人权小节以及第5阶段：影响评估中评估公司在处理人权影响方面的透明度和问责制。
原则 22
企业应针对其造成或促成的任何负面影响提供补救措施（包括申诉机制）。
您将在第4阶段：公司背景中评估公司的补救流程（包括申诉机制）。
原则 23
企业在运营中应遵循以下期望：
  1. 遵守所有适用法律，并在其运营所在地尊重国际公认的人权。
  2. 在面临冲突的要求时，寻求遵守国际公认的人权原则的方法。
  3. 将造成或促成严重侵犯人权的风险视为其运营所在地的合法合规问题。
您将在第4阶段和第5阶段中验证公司是否应用了原则23。
原则 24
如果需要优先采取行动应对实际和潜在的不利人权影响，企业应首先设法预防和减轻最严重或延迟响应将导致无法补救的影响。
除非公司的公开报告或政策明确规定，否则此类信息通常属于公司内部信息，因此您可能无法仅从公开信息中找到这些信息。因此，要获得有关公司如何实施此原则的准确信息，可能需要联系公司代表。
但是，您将在CLARITI中直接应用此原则。在第5和第6阶段，您将从社区角度，通过考虑范围、规模、可补救性、可能性、关联性、缓解措施和杠杆作用等因素，确定突出影响的优先顺序，并提出补救建议。
原则 29
企业应提供有效的运营层面申诉机制，供个人和社区提出关切。
您将在第4阶段和第5阶段评估公司是否提供运营层面的申诉机制。
原则 31
非司法申诉机制的标准：
  • 合法
  • 可及性
  • 可预测性
  • 公平性
  • 透明性
  • 与权利相容性
  • 持续学习的来源
  • 基于参与和对话
您将在第4和第5阶段验证公司是否主要应用原则31；您也可以在第6阶段就此原则提出建议。
词汇表
获得补救措施
申诉机制
国际人权法案
在商业和人权领域，获得补救意味着当个人的权利受到侵犯时，他们能够向公司寻求恢复其权利。例如，当用户通过应用程序内功能向社交媒体公司提出上诉时，该公司错误地删除了他们的内容，这是一种获得补救措施的形式。公司还可以提供申诉机制作为补救途径。另请参阅本节中的“申诉机制”。
申诉机制是一种合法或非合法的投诉程序，允许个人、社区或民间组织获得补救。申诉机制也称为投诉渠道、举报、补救或追索。另请参阅本节中的“获得补救措施”。

《国际人权法案》是一个术语，用于统指三个关键的国际文件。

  • 《世界人权宣言》（UDHR） 于 1948 年由联合国大会通过。《世界人权宣言》不是一项具有法律约束力的条约，而是一份概述基本人权综合清单的基础性文件。
  • 《公民权利和政治权利国际公约》（ICCPR） 于 1966 年由联合国大会通过。《公民权利和政治权利国际公约》侧重于公民和政治权利，例如生命权、言论自由和公平审判权。这是一项具有法律约束力的条约，公约各方承诺尊重和保护其中概述的权利。
  • 1966 年通过的《经济、社会及文化权利国际公约》（ICESCR） 涉及经济、社会和文化权利，包括工作、教育和适足生活水准的权利。这是一项具有法律约束力的条约，其各方承诺促进和保护特定权利。